眾智科技過會：今年IPO過關第110家 民生證券過7單

創業板上市委員會2022年第20次審議會議于昨日召開，審議結果顯示，鄭州眾智科技股份有限公司（以下簡稱“眾智科技”）首發符合發行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過會的第110家企業。

眾智科技本次發行的保薦機構為民生證券股份有限公司，保薦代表人為胡坤雁、張玉林。這是民生證券今年保薦成功的第7單IPO項目。此前，1月25日，民生證券保薦的深圳市智立方自動化設備股份有限公司過會；2月25日，民生證券保薦的新鄉天力鋰能股份有限公司過會；3月17日，民生證券保薦的哈爾濱森鷹窗業股份有限公司過會；3月24日，民生證券保薦的廣東魅視科技股份有限公司過會；3月25日，民生證券保薦的安徽拓山重工股份有限公司過會；3月29日，民生證券保薦的山東卓創資訊股份有限公司過會。

眾智科技主要從事內燃發電機組自動控制系統、低壓配電自動控制系統等相關自動化產品的研發、生產、銷售和服務。

截至招股說明書簽署日，楊新征直接持有眾智科技3258.20萬股股份，持股比例為37.34%，合計持有公司48.80%的表決權股份。崔文峰直接持有公司3741.80萬股股份，持股比例為42.89%，合計持有公司48.62%的表決權股份。另外，眾智投資直接持有公司225.20萬股股份，持股比例為2.58%，楊新征、崔文峰擔任持股平臺眾智投資的普通合伙人，崔文峰擔任執行事務合伙人。綜上，楊新征、崔文峰為公司控股股東和實際控制人。

眾智科技本次擬在深交所創業板上市，擬公開發行股票數量不超過2908.40萬股，全部為新股發行，本次新股發行數量占發行后公司總股本的比例不低于25%（最終發行數量以在中國證監會注冊的數量為準）。眾智科技擬募集資金6.13億元，分別用于眾智科技產業園建設項目、眾智科技內燃發電智能控制系統產業園、眾智科技智能控制器生產建設項目、眾智科技研發檢測中心建設項目、補充流動資金項目。

上市委會議提出問詢的主要問題

1.楊新征、崔文峰為發行人控股股東和實際控制人，持股比例集中；兩人的近親屬曾擔任發行人的財務總監和財務副總監，在其任職期間發生個人卡收取貨款、支付員工薪酬且未入賬，實際控制人占用發行人資金等財務不規范行為。報告期內，發行人曾存在期末存貨賬實不符、相關內部控制制度執行不到位的情形。請發行人說明，公司資金管理制度是否健全，現有的內部控制制度是否能夠有效防范發生新的資金占用和財務不規范行為，并進一步說明公司法人治理結構是否完善及有效。請保薦人發表明確意見。

2.報告期內發行人財務不規范行為發生在新三板掛牌期間。請發行人說明財務不規范行為是否違反新三板相關監管規定，是否存在被行政處罰的風險。請保薦人發表明確意見。

3．報告期內發行人主營業務毛利率高于同行業可比公司平均水平且逐年上升。請發行人對比同行業可比公司情況說明合理性。請保薦人發表明確意見。

需進一步落實事項

1.請發行人結合財務不規范行為的整改情況，進一步說明建立健全財務內控制度并持續有效執行的情況。請保薦人、申報會計師發表明確意見。

2.請發行人進一步說明在新三板掛牌期間的財務不規范行為不存在被行政處罰風險的依據。請保薦人、發行人律師發表明確意見。

今年IPO過會企業一覽：

暫緩審議企業一覽：

今年IPO被否企業一覽：

關鍵詞： 民生證券 發表明確 股份有限公司 建設項目 報告期內