當前觀察：棒杰股份擬向關聯方出售資產 股價跌3.65%

今日，棒杰股份(002634.SZ)股價下跌，截至收盤報7.66元，跌幅3.65%，總市值35.19億元。

10月14日晚間，棒杰股份發布關于擬出售資產暨關聯交易的提示性公告。公告顯示，棒杰股份第五屆董事會第十六次會議審議通過了《關于擬出售資產暨關聯交易的議案》，同意公司將持有的浙江棒杰醫療科技有限公司100%股權、棒杰醫療投資管理有限公司100%股權以及持有的在建工程（對應土地證號為義烏國用（2014）第003-10972號）（以上標的統稱“標的資產”）出售給公司控股股東陶建偉及其一致行動人陶士青指定的關聯方并簽署了《附條件生效的資產出售協議》。

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棒杰股份表示，本次資產出售最終作價將以符合《證券法》規定的資產評估機構出具的評估報告的評估結果為基礎，由交易各方協商確定。待標的資產評估工作完成后，公司將根據評估結果與交易對方簽訂補充協議確認標的資產的出售價格。屆時，公司將再次召開董事會審議相關議案并提交股東大會審議。上述事項存在不確定性。

截至公告日，陶建偉及其一致行動人陶士青、金韞之合計持有公司32.53%股份，陶建偉為公司控股股東及實際控制人。陶建偉及其一致行動人陶士青指定的關聯方為陶建偉及其一致行動人陶士青共同出資設立的企業，根據《深圳證券交易所股票上市規則》的相關規定，陶建偉、陶士青及指定的第三方為公司的關聯方，本次資產出售構成關聯交易。

本次擬出售的標的資產2021年末的資產總額、資產凈額、營業收入合計占上市公司最近一個會計年度經審計的報告期末相應指標的比例分別為32.59%、29.67%、1.60%，比例均未達到50%，不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的上市公司重大資產重組。

關于資產出售的目的和對公司的影響，棒杰股份表示，為實現上市公司戰略轉型和升級，引入戰略投資者，優化公司股權結構及資產結構，提升公司核心競爭力，有效提升公司經營業績。公司控股股東陶建偉及其一致行動人擬向戰略投資者轉讓部分公司股份，同時，公司將與主營業務無關的非核心資產轉讓給公司控股股東陶建偉及其一致行動人。

本次股份轉讓及資產出售事項系交易各方綜合考慮公司主營業務轉型升級的需求、公司控股股東支付能力、公司新老股東利益一致性等多方因素，通過充分的論證及商談后，經優化所達成的方案。通過本次股份轉讓和資產出售，公司在降低自身經營風險的同時，引入看好公司發展前景的戰略投資者，改善公司股權結構，優化公司資產結構，提升可持續發展能力，共同為股東創造價值。

同日，棒杰股份控股股東陶建偉及其一致行動人陶士青、金韞之分別與上海方圓達創投資合伙企業（有限合伙）（代表其管理的私募投資基金“方圓-東方28號私募投資基金”）（以下簡稱“上海方圓”）、蘇州青嵩企業管理合伙企業(有限合伙)（以下簡稱“蘇州青嵩”）簽署了《股份轉讓協議》。

其中，陶建偉、陶士青擬向上海方圓合計轉讓公司27,561,151股股份（占公司總股本的6.00%）；金韞之、陶士青擬向蘇州青嵩合計轉讓公司34,110,097股股份（占公司總股本的7.43%）；同時，各方同意共同促進公司優化資產結構，剝離與主營業務無關的非核心資產。

權益變動公告顯示，本次權益變動前，陶建偉及其一致行動人陶士青、金韞之合計持有公司股份149,447,025股，占公司總股本的32.53%，陶建偉為公司控股股東及實際控制人，陶士青、金韞之為其一致行動人；本次權益變動后，陶建偉及其一致行動人陶士青持有公司股份87,775,777股，占公司總股本的19.11%，陶建偉仍為公司控股股東及實際控制人。本次權益變動不會導致公司控股股東及實際控制人發生變化。

本次權益變動前，上海方圓、蘇州青嵩未持有公司股份；本次權益變動后，上海方圓持有公司股份27,561,151股，占公司總股本的6.00%，為公司持股5%以上股東；蘇州青嵩持有公司股份34,110,097股，占公司總股本的7.43%，為公司持股5%以上股東。

此外，棒杰股份稱，根據《附條件生效的資產出售協議》約定，該協議在公司股東大會審議批準本次資產出售后生效。此外，如果協議簽署后2個月內陶建偉及其一致行動人轉讓13.43%股份事項未取得證券交易所的批準，或股份受讓方未按時向陶建偉及其一致行動人支付全部股份轉讓款，則本協議任何一方有權解除本協議，且雙方互不承擔責任。

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