銀聯(lián)商務(wù)9項(xiàng)違規(guī)被罰沒(méi)6532萬(wàn)元 4名責(zé)任人被罰

【資料圖】

中國(guó)人民銀行網(wǎng)站近日披露的行政處罰公示（銀罰決字【2022】25-29號(hào)）顯示，銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司存在9宗違法行為：1.違反商戶管理規(guī)定；2.違反清算管理規(guī)定；3.違反條碼支付業(yè)務(wù)管理規(guī)定；4.違反機(jī)構(gòu)管理規(guī)定；5.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；6.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；7.未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告；8.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶；9.違反個(gè)人金融信息保護(hù)規(guī)定。

中國(guó)人民銀行對(duì)銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司警告，沒(méi)收違法所得15.724832萬(wàn)元，罰款6516萬(wàn)元。合計(jì)罰沒(méi)6531.72萬(wàn)元。

姜宇（時(shí)任銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司河北分公司總經(jīng)理）對(duì)銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：違反清算管理規(guī)定。中國(guó)人民銀行對(duì)姜宇警告，罰款5萬(wàn)元。

張靖文（時(shí)任銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)）對(duì)銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：違反清算管理規(guī)定。中國(guó)人民銀行對(duì)張靖文警告，罰款5萬(wàn)元。

于震（時(shí)任銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司天天富金融服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目組組長(zhǎng)）對(duì)銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：違反清算管理規(guī)定。中國(guó)人民銀行對(duì)于震警告，罰款5萬(wàn)元。

高同裕（時(shí)任銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司副總裁)對(duì)銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；3.未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告；4.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶。中國(guó)人民銀行對(duì)高同裕罰款11.5萬(wàn)元。

以下為處罰原文：

關(guān)鍵詞： 股份有限公司 管理規(guī)定 中國(guó)人民銀行 違規(guī)行為 交易記錄