廣發銀行長沙分行7項違規被罰99萬元 2名責任人被罰-天天熱文
來源：中國經濟網時間：2023-01-04 12:21:20
(資料圖片)
中國人民銀行長沙中心支行網站近日披露的行政處罰信息公示表（長銀罰決字〔2022〕13號-15號）顯示，廣發銀行股份有限公司長沙分行存在7項違法行為：1.虛報、瞞報金融統計數據；2.違規開立單位銀行結算賬戶；3.未按規定收繳假幣；4.違反個人信用信息基礎數據庫安全管理要求；5.未按規定履行客戶身份識別義務；6.未按規定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理，或可疑交易報告理由不完整；7.未按要求向金融消費者披露與金融產品和服務有關的重要內容。
中國人民銀行長沙中心支行對廣發銀行股份有限公司長沙分行警告，并處99萬元罰款。
譚學良（時任廣發銀行總行信用卡中心發卡管理處渠道督導高級經理（廣發銀行信用卡中心派駐廣發銀行長沙分行））對廣發銀行股份有限公司長沙分行以下違法違規行為負有責任：未按規定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行長沙中心支行對譚學良處1萬元罰款。
肖世蓉（時任廣發銀行長沙分行法律與合規部總經理）對廣發銀行股份有限公司長沙分行以下違法違規行為負有責任：1.未按規定履行客戶身份識別義務；2.未按規定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理，或可疑交易報告理由不完整。中國人民銀行長沙中心支行對肖世蓉處4.4萬元罰款。
以下為處罰原文：
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